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证监会暂停受理民生证券南京证券新申报项目

发布时间:2020-03-26 16:05:39 阅读: 来源:烘干机厂家

【财新网(微博)】(记者 郑斐 张冰)证监会在17日下午召开新闻发布会上披露。已暂停受理民生证券及南京证券的新申报项目;对光大证券及国信证券还在展开调查,如发现保荐过程中未能勤勉尽责等问题,将尽快立案调查。

一个星期之前,证监会公布了对万福生科及其中介机构的处罚。万福生科欺诈发行上市,证监会对其保荐机构平安证券处以暂停机构保荐资格3个月的处罚,并没收平安证券承销佣金2555万元,并施以两倍的罚款,共计7655万元。

此后,对其他一些涉嫌财务造假或者信披违规的上市公司及其保荐券商将如何处罚成为市场新的关注点。市场上已经先后传出了证监会暂停受理民生证券、南京证券等投行推荐业务的传闻。

17日,证监会相关负责人在发布会上澄清,一旦券商因保荐业务违规被立案,则证监会暂不受理该机构推荐的新的申报。

四家被点名的券商中,据财新记者了解,民生证券的山西天能科技涉嫌与地方政府配合,在地方政府还没有进行的光伏系统招标的时候,上市公司就提前确认收入。目前,天能科技自己选择撤下上市材料。

南京证券的新大地项目则因为涉嫌虚增收入一直处于被调查状态当中。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条,“保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐;暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐”。

上述证监会相关负责人进一步表示,国信证券保荐的基隆股份因发审会后至发行核准前、以及发行过正中,未报告、未披露业绩重大变化的情况,涉嫌违法违规,已被立案。

而国信证券保荐的另一家上市公司勤上光电在招股书那个及上市后,未披露与部分客户的关联关系和关联交易,涉嫌违法违规,也已被立案。

证监会相关负责人表示,一般而言,违反行政规章、规范性文件的行为,采取行政监管措施,违法证券法的,将会采取立案调查的措施。

光大证券保荐的河南天丰,在4月上旬的IPO财务检查抽查阶段,被检查组发现存在需要进一步核查的问题,稽查部门已经介入调查。据记者了解,在抽查阶段,银行对账单被发现有异常情况,但上市公司存在隐匿会计凭证的行为,调查或与此有关。■

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